财联社9月11日讯（记者封其娟）历时2年，华夏基金申请设立的私募股权投资基金终于获批，成为公募业首家私募股权专业子公司。
　　9月8日晚间，中国证监会发布了《关于核准华夏基金设立私募股权投资基金管理子公司的批复》，核准华夏基金设立全资控股的华夏股权投资基金管理（北京）有限公司（以下简称：华夏股权），注册地为北京市，注册资本为5亿元人民币。
　　批复指出，华夏基金自批复之日起6个月内完成子公司筹建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员，配备人员、系统、场所。筹建情况通过北京证监局现场检查前，不得实际开展业务。
　　2021年7月12日，华夏基金向证监会递交了设立境内子公司的材料，补正日为7月19日。到了今年1月13日，证监会正式下发反馈意见，要求华夏基金在规定期限内就5大问题逐项落实。
　　早在2022年，证监会便在提出“支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立专业子公司”的说法。今年1月，证监会再次提到允许符合规定条件的证券公司、基金管理公司，可以设立私募投资基金管理子公司。
　　3月1日，证监会颁布了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，其中提及允许符合规定条件的证券公司、基金管理公司，可以设立私募投资基金管理子公司开展私募股权投资业务。
　　设立私募股权投资基金管理子公司已成为公募实现差异化发展的重要方式之一，目前已有华夏基金带头践行。
　　华夏私募股权专业子公司获批
　　据公告，上述批复已于9月1日正式发文，核准华夏基金设立全资控股的华夏股权，业务范围为私募股权投资基金管理。
　　同时，证监会还指出，华夏基金应当加强对华夏股权的合规与风险管理，建立有效的风险隔离机制，督促华夏股权稳健经营、诚实守信、勤勉尽责，防范利益冲突和利益输送，不得进行损害投资者利益或者显失公平的关联交易。
　　另外，华夏股权组建中如遇重大问题，须及时报告证监会和北京证监局。
　　早在1月13日，证监会就华夏基金申请设立股权子公司披露了反馈意见，并要求华夏基金在30个工作日对5方面问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。
　　首先，需要华夏基金对拟设股权子公司的管控安排进行补充说明，包括合规风控管理、审计监督、人员管控、决策管控等方面。此外，华夏基金及专户子公司也需要就私募资管产品的规范整改情况进行说明，并结合对现有子公司的管理情况，就对拟设股权子公司的管控能力进行说明论证。
　　其二，针对拟设股权子公司股权投资项目未来可能上市的情况，需要华夏基金制定切实可行的防范与股权子公司之间可能发生利益输送的措施。
　　其三，关于股权子公司发展规划，证监会提出，华夏基金仅就其初期投资方向和管理方式作了说明，未就其中长期业务发展提供切实可行的计划安排，未体现华夏基金符合“对完善子公司治理、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排”有关要求，请予完善。
　　其四，华夏基金未提供股权子公司拟任合规负责人人选，亦未对合规负责人何时到岗作出安排，需要完善。
　　其五，根据申请材料，拟设股权子公司前期已取得市场监督管理部门的预先核准，请提供相关预先核准文件复印件。
　　嘉实、汇添富已涉私募股权投资
　　而在成立私募股权投资基金专业子公司之前，嘉实基金、汇添富旗下子公司早已在一级市场展开投资业务。
　　作为公募基金子公司，嘉实资本成立于2012年11月，2015年4月于中基协完成登记，注册及实缴资本均为5.42亿元。中基协官网显示，嘉实资本全职员工69人，其中具备基金从业资格的有64人；目前正在运作中的产品有281只，正常清算、提前清算的产品已分别有1047只、840只。
　　天眼查显示，嘉实基金、江源嘉略投资（北京）有限公司、Rainbow Equity Partners Hong Kong Limited分别持股88.92%、9.14%、1.94%。
　　有公开资料指出，嘉实资本系中国证监会批准设立的首批从事特定客户资产管理业务的基金管理公司子公司之一，主要借助嘉实基金在基金行业的资源优势开展特定客户资产管理业务。目前，嘉实资本主要开展融资业务、资本市场业务、另类资产管理业务。
　　截至目前，天眼查披露了嘉实资本共计131个投资事件，投资对象包括了上市公司及非上市公司，投资阶段自前至后也均有布局，从天使轮、A轮、B轮至Pre-IPO轮融资、基石投资，同时又参与了多家上市公司的定向增发；追溯发现，早在2013年，嘉实资本便联合中国宝安、农银国际已成功参投了海马汽车等，开展投资业务至今已有10年。
　　今年以来，嘉实资本在一级市场先后参与投资了疫苗研发商绿竹生物、生物基降解材料研发商华哲经纬；另外，今年2月，嘉实资本同诺德基金、财通基金、兴证全球基金、海富通基金、华夏基金以及汇添富资本等在润泽科技新一轮定增中，获配股份；据7月公告披露，嘉实资本连同中欧基金、诺德基金、财通基金、兴证全球基金等资方成功参与新五丰新一轮融资。
　　同为公募子公司，汇添富资本由汇添富基金全资控股，该子公司成立于2013年3月，2年后完成登记，目前全职员工16人，主要从事非二级市场投资业务，天眼查披露了汇添富资本34个投资事件。
　　今年以来，汇添富资本同苏民投、华泰紫金投资联合参与了第三代半导体SiC-CVD装备研发商芯三代B轮融资；去年，汇添富资本也参与了汽车级芯片组解决方案提供商云途半导体A+轮融资、蜂窝移动通信芯片及其软件研发商移芯通信C轮融资以及风机设计制造商克莱特及半导体研发商硅谷数模Pre-IPO。
　　近两年，润泽科技之外，汇添富资本还参与了芯碁微装、恒立液压、天通股份等多家上市公司定增项目。
　　值得一提的是，证监会2022年4月便在《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》中提及，支持基金公司设立专业子公司，在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展。而后仅一个多月，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，其中包括“支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立专业子公司”。
　　到了今年1月，证监会重新修订了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则，再次提到允许符合规定条件的证券公司、基金管理公司，可以设立私募投资基金管理子公司。且自3月1日起，该新规正式启动实施。
　　设立私募投资基金管理子公司已成为公募实现差异化发展的重要方式之一，目前已有华夏基金带头践行。
（文章来源：财联社）